证券营业部年度工作总结及下一年工作计划.doc

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内容要点:

1 XX 证券 XX 营业部 XX 年工作总结及 XX+1 年工作计划 XX 年是不平凡的一年,房价失控,物价上涨,证券市场行情持续低迷较长时间,上证股指在 XX 点左右持续震荡。在这种大背景下,我们作为 XX 营业部的一员,面对任务多、行情差、经验少、压力重的特点,在公司的正确领导和全体员工共同努力下,按照公司“二次创业”的要求,加强制度建设,防范经营风险,推进精细管理,积极提高服务,努力开拓经营。现将 XX 年度 工作总结如下: 一、业务经营情况需要增强 XX 营业部前三季度主要经营指标为: 1、利润: XX 年全年目标值为 XX 万元, XX 月 进度目标值为 XX 万元,截止 XX 年X 月底,我部实际利润总额 XX 万元,完成 XX 年 XX 月进度目标 XX%。 2、营业收入: XX 年全年目标值为 XX 万元, XX 月进度目标值为 XX 万元,截止XX 年 XX 月底,我部实际营业收入 XX 万元,完成 XX 年 XX 月进度目标 XX%。 3、资产保有率: XX 年全年目标值为 XX(万分之), XX 月份实际值为 XX(万分之),完成 XXX 年年度目标 XX%。 4、市场占有率: XX 年全年目标值为 XX(万分之), XX 月份实际值为 XX(万分之),完成 XX 年年度目标 XX%。 5、 A 股 +基金交易量: XX 年全年目标 值为 XX 亿元, XX 月进度目标值为 XX 亿元,截止 XX 年 XX 月底,我部实际交易量为 XX 亿元,完成 XX 年 XX 月进度目标 XX%。 6、净增有效户数: XX 年全年目标值为 XX 户, XX 月进度目标值为 XX 户,截止XX 年 XX 月底,我部实际净增有效开户数为 XX 户,完成 XX 年 XX 月进度目标 XX%。 根据数据可以看出,除了净有效户数超过进度目标外,其余目标低于或接近进 2 度目标,所以经营业务需要增强。 二、完善营业部升级,进行配电室改造 在公司上级领导的大力支持下,全体员工不懈努力,陆续完成了场地选址、房屋装修、设备安装、软件调试、名 称变更等一系列工作,并且迅速完成了公司验收、税务登记、工商执照领取、营业部许可证颁发等许多重要工作。 XX 营业部人员也全部到位,大家分工明确,岗位职责清晰,不断完善营业部的各项规章制度,制订了详细的应急预案,营业部管理条例日渐清晰,营业部软硬件环境不断完善,营业部日常行为陆续规范化。 考虑到 XX 营业部一楼散户大厅客户用机没有 UPS 备用电源的现状, XX 月 XX日由 XX 公司进行了配电室布线改造,并且于 XX 月 XX 日由 XX 公司增加一组新ups 并调试,配电室改造顺利完成,目前工作一切正常。 三、扫描电子档案、规范股民账户 工作持续有效展开 按照中国证监会及 XX 证券公司的要求和布署, XX 营业部展开扫描电子档案、账户规范工作的序幕,随着此项工作的持续开展,我营业部全体员工统一思想,明确责任及分工,精心组织,周密布署,科学分工,有计划、分步骤全面开展电子档案扫描、账户规范工作。由于时间紧,任务重,营业部全体员工不辞辛苦、加班加点,按规范进度,有条不紊开展工作。截至 XX 月底,扫描电子档案已经完成了大半,营业部所托管的全部客户证券账户(包括休眠证券账户)为 XX 户,已经完成扫描 XX 户,剩余 XX 户。 坚持认真负责态度,重结果更重过程, XX 营业部并且对留痕工作高度重视,确保每一个过程都有详细的留痕记录,能够完整、清晰、系统地反映整个规范过程的内容和轨迹。 3 四、净增有效户取得突破性进展,争取客户回流 XX 营业部通过和中行、农行的合作,已经在净增有效户、壮大股民基数取得了良好效果,我部全年目标为 XX 户,目前截至 XX 月底,已经

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